今日（18日），证监制及专项中国证监会官方网站通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。报证部控

　　通报显示，券公情况AG超玩会入口从检查情况看，司投近年来持续从严监管使大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，行业由业务部门、廉洁质量控制、从业内核合规构成的检查“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，证监制及专项但是报证部控个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是券公情况AG超玩会入口债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的司投要求。

　　针对检查中发现的行业问题，证监会表示已依法分类采取措施。廉洁对违规问题多、从业情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

　　南方网、粤学习记者 朱文婷

• ·点赞！梅州海关“一票多车”政策助力外贸企业降本增效
• ·全市首批“百万万工程”金融效率驿站揭牌
• ·提前完工！广东韶赣高速曲江站至梅岭站路段已恢复通行
• ·罚没62万余元！广东省教育厅依法查处“TMC”违规数学竞赛活动
• ·陈皮新韵，湾区共赏！新会陈皮美食众创大赛报名即将开启
• ·多亏这群“搬运工”，忙完天也亮了……
• ·“一次办证，终身朋友” 广交会“铁杆粉丝”再来寻商机
• ·工程类博士获取专业学位新规出台 明年一月份开始实施
• ·我市为川农大学生提供“点对点”运输服务
• ·双预警齐发！受超强台风“康妮”影响，粤东海面风浪加大
• ·14家入选！首批试点参与“跨境理财通”证券公司公布
• ·暴雨来袭 塌方泥石流砸断省道210线
• ·新帅敲定！曼联宣布鲁本·阿莫林接任一线队主教练
• ·江门开平月山镇森林火灾明火已基本扑灭 无人员伤亡
• ·年均增速高达15.8%！广东外贸规模已连续38年领跑全国
• ·工程类博士获取专业学位新规出台 明年一月份开始实施